國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(973計劃)
“高性能近紅外InGaAs探測材料基礎(chǔ)研究及其航天應(yīng)用驗證” 項目管理辦法
（試 行）
第一章 總 則
第一條 為確保本項目的順利實施，加強和規(guī)范本項目的組織實施管理，根據(jù)科技部《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法》、《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃專項經(jīng)費管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本項目的實際情況，特制定本管理辦法。
第二條 項目組全體成員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家科技部與本管理辦法有關(guān)規(guī)定，發(fā)揚團結(jié)、協(xié)作、求實、創(chuàng)新精神，按時、高質(zhì)量完成項目和課題預(yù)期任務(wù)和目標(biāo)。
第三條 本項目依托部門為中科院和上海市科委，依托單位為中科院上海技術(shù)物理研究所。
第二章 組織機構(gòu)及職責(zé)
本項目的組織機構(gòu)由五部分組成：首席科學(xué)家、項目顧問組、項目專家組、課題負責(zé)人和項目辦公室。
第四條 首席科學(xué)家
本項目首席科學(xué)家由中科院上海技術(shù)物理研究所龔海梅研究員擔(dān)任。
首席科學(xué)家負責(zé)項目的具體實施，主要職責(zé)是：
制定項目研究計劃和實施方案；
組織研究隊伍，聘任課題負責(zé)人；
把握學(xué)術(shù)方向和研究重點；
開展學(xué)術(shù)交流，推動科學(xué)數(shù)據(jù)共享；
提出項目實施過程中的重大調(diào)整方案；
組織項目年度總結(jié)、中期總結(jié)，驗收課題；
接受科技部和財政部組織的檢查，支持領(lǐng)域?qū)＜易稍兘M責(zé)任專家對項目組織實施過程的跟蹤、檢查與管理。
第五條 項目顧問組
設(shè)立項目顧問組，聘請在本領(lǐng)域資深的專家擔(dān)任，為本項目國家重大需求、重大科學(xué)問題以及重大調(diào)整的戰(zhàn)略性、前瞻性和全局性問題提供咨詢建議。
項目顧問組成員為：
姓 名 專 業(yè) 職務(wù)/職稱 單 位
匡定波 紅外遙感技術(shù) 院 士 中科院上海技術(shù)物理研究所
方家熊 光傳感技術(shù) 院 士 中科院上海技術(shù)物理研究所
陳良惠 半導(dǎo)體光電子技術(shù) 院 士 中科院半導(dǎo)體研究所
李愛珍 單晶材料技術(shù) 研究員 中科院微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所
金億鑫 功能材料技術(shù) 研究員 中科院長春光學(xué)精密機械與物理研究所
第六條 項目專家組
項目專家組協(xié)助首席科學(xué)家組織實施項目，對涉及研究方向、研究計劃、研究經(jīng)費、研究隊伍等方面的重大調(diào)整提出咨詢意見。
項目專家組成員為：
姓 名 專 業(yè) 職務(wù)/職稱 單 位
王 曦 晶體學(xué) 院 士 中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所
李志忠 地理學(xué)、土壤學(xué)和遙感 研究員 中國地質(zhì)調(diào)查局
宋國峰 半導(dǎo)體科學(xué) 研究員 中科院半導(dǎo)體研究所
宋 航 半導(dǎo)體科學(xué) 研究員 中科院長春光學(xué)精密機械與物理研究所
陸 衛(wèi) 物理學(xué) 研究員 中科院上海技術(shù)物理研究所
羅豪甦 晶體學(xué) 研究員 中科院上海硅酸鹽研究所
龔海梅 半導(dǎo)體科學(xué) 研究員 中科院上海技術(shù)物理研究所
韓 平 半導(dǎo)體科學(xué) 教 授 南京大學(xué)
蔣 青 金屬學(xué) 教 授 吉林大學(xué)
第七條 課題負責(zé)人
課題負責(zé)人對首席科學(xué)家、項目專家組和項目咨詢專家組負責(zé)，制定課題研究任務(wù)、階段目標(biāo)及進度計劃，經(jīng)首席科學(xué)家批準(zhǔn)后負責(zé)實施。具體職責(zé)如下：
把握課題研究重點，選聘課題承擔(dān)人員，負責(zé)課題計劃的實施；
制定課題管理辦法，接受項目首席科學(xué)家、項目專家組檢查；
每半年向首席科學(xué)家書面匯報課題進展情況，提供研究數(shù)據(jù)共享；
組織本課題相關(guān)的學(xué)術(shù)活動，定期編寫本課題研究簡報，并上傳至項目辦公室；
按期提交年度報告、中期報告及結(jié)題報告。
四個課題負責(zé)人為：
課 題 負責(zé)人姓名 職務(wù)/職稱 單 位
課題一 繆國慶 研究員 中科院長春光學(xué)精密機械與物理研究所
課題二 張永剛 研究員 中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所
課題三 韋 欣 研究員 中科院半導(dǎo)體研究所
課題四 龔海梅 研究員 中科院上海技術(shù)物理研究所
第八條 項目辦公室
項目辦公室是項目管理的常設(shè)辦事機構(gòu)，在項目首席科學(xué)家的領(lǐng)導(dǎo)下工作，主要職責(zé)如下：
協(xié)助首席科學(xué)家進行日常的項目管理工作；
負責(zé)與科技部、中科院、上海市科委等國家部門的聯(lián)系，并按首席要求及時將有關(guān)文件與精神在項目組內(nèi)進行傳達；
協(xié)助首席科學(xué)家對各課題實施有效的控制，即時間、成果和經(jīng)費使用情況的控制，要求與課題任務(wù)書一致；
負責(zé)項目經(jīng)費的財務(wù)管理和會計核算；編制項目經(jīng)費概預(yù)算與決算，監(jiān)督各課題的各項支出；負責(zé)項目經(jīng)費的適用范圍和解釋；
負責(zé)組織項目組全體會議，包括：項目啟動會、年度總結(jié)會、中期評估會、項目與課題結(jié)題會、項目學(xué)術(shù)交流會及檢查考評會等會議；
建立并維護本項目的網(wǎng)站，及時發(fā)布信息，提供本項目的資源共享平臺；及時更新項目組聯(lián)系方式，便于項目組交流；
負責(zé)編寫季度項目簡報等出版物，并進行印刷和分發(fā)；
負責(zé)項目的書面材料和電子文檔的管理；負責(zé)項目的成果管理；
負責(zé)項目的對外宣傳報道，擴大本項目在國內(nèi)外的影響；
負責(zé)首席科學(xué)家交辦的其他工作。
項目辦公室組成如下：
潘建珍、李雪、邵秀梅、唐恒敬、李淘
第三章 課題管理
課題研究實行“項目－課題”兩級管理。本項目共設(shè)置四個課題。
項目計劃任務(wù)書和課題任務(wù)書是項目執(zhí)行、管理的依據(jù)，是具有法律效力的文件。各課題嚴(yán)格按照任務(wù)書開展相關(guān)研究任務(wù)，不得隨意自行分解或隨意變更，如確需調(diào)整，請以書面形式上報首席科學(xué)家批準(zhǔn)后進行。
第九條 課題設(shè)置
本項目共設(shè)置四個課題，具體如下：
課題 課題編號 課題名稱 單 位
課題一 2012CB619201 高In組分異質(zhì)探測材料能帶調(diào)控與功能增強新結(jié)構(gòu) 中科院長春光學(xué)精密機械與物理研究所①
中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所
中科院半導(dǎo)體研究所
課題二 2012CB619202 失配體系異質(zhì)探測材料的低缺陷生長研究 中科院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所①
吉林大學(xué)
中科院長春光學(xué)精密機械與物理研究所
課題三 2012CB619203 基于器件功能的多層異質(zhì)材料微納尺度物性分析 中科院半導(dǎo)體研究所①
中科院上海技術(shù)物理研究所
課題四 2012CB619204 基于航天應(yīng)用的材料驗證與器件研究 中科院上海技術(shù)物理研究所①
南京大學(xué)
第十條 課題負責(zé)人責(zé)任制
課題負責(zé)人負責(zé)課題的具體實施。課題負責(zé)人應(yīng)配合項目首席科學(xué)家完成項目年度總結(jié)、中期評估和項目驗收等有關(guān)工作。課題負責(zé)人在批準(zhǔn)的計劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有充分的自主權(quán)。
第十一條 重大事項報告制度
課題負責(zé)人對課題執(zhí)行過程中發(fā)生的技術(shù)路線或主要研究內(nèi)容調(diào)整、人員變動、研究經(jīng)費等以及其它可能影響課題順利完成的重大事項要以書面形式及時向項目首席科學(xué)家報告，首席科學(xué)家應(yīng)在接到報告的十個工作日內(nèi)予以反饋。
第十二條 定期檢查制度
為加強項目的實施進度管理，本項目采取以下措施：
各課題每半年提交課題進展報告（如主要工作進展、發(fā)表論文、特邀報告、獲準(zhǔn)專利、優(yōu)秀中青年人才培養(yǎng)、國際國內(nèi)學(xué)術(shù)活動情況等）。課題進展報告由課題負責(zé)人簽名后寄項目辦公室并同時發(fā)E-mail。每年7、 1月份上旬項目辦公室印發(fā)項目簡報，通報項目及各課題進展情況。 如未按時發(fā)送課題研究進展報告，視為研究沒有取得新進展。
每年6月底前各課題自檢一次，匯集本課題成果報項目辦公室；7月份項目辦公室進行年度中期檢查，形成報告報專家組，并通報各課題組。
課題組每年進行1-2次學(xué)術(shù)研討會，交流課題進展情況，可以與課題檢查和項目檢查評審會同時進行。
第十三條 年度報告制度
每年12月中旬，項目首席科學(xué)家和項目專家組將以會議評審和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式進行項目年度總結(jié)?？偨Y(jié)主要內(nèi)容是（具體格式要求由項目辦提供）：
年度計劃執(zhí)行情況：對照“項目計劃任務(wù)書”，重點闡述：年度計劃完成情況；研究工作的主要進展；如有重要階段性成果或突破，重點闡述（每項300-500字），另附圖片。
項目執(zhí)行過程中存在的問題及其對策。
下年度研究工作計劃和進度安排。
年度總結(jié)報告會議將邀請科技部、中科院、上海市科委、專家咨詢組等專家參加。項目首席科學(xué)家應(yīng)在年度總結(jié)報告會上作項目年度執(zhí)行情況總結(jié)報告，各課題負責(zé)人作課題進展報告。項目年度總結(jié)應(yīng)在課題總結(jié)的基礎(chǔ)上，形成《項目年度總結(jié)報告》、《項目年度執(zhí)行情況數(shù)據(jù)統(tǒng)計表》文件。
第十四條 中期檢查制度
為配合科技部對項目的中期評估，2013年上半年，進行課題中期檢查。主要檢查各課題執(zhí)行的工作狀態(tài)和項目研究前景。“工作狀態(tài)”主要指研究任務(wù)的落實情況、研究思路的創(chuàng)新性、研究隊伍的開拓創(chuàng)新意識、項目（課題）承擔(dān)單位支撐條件的落實情況、項目管理是否規(guī)范等等。“研究前景”主要指在解決課題范圍內(nèi)所面臨重大科學(xué)問題的預(yù)期貢獻以及研究工作創(chuàng)新和突破的可能性 。
第十五條 溝通交流與資源共享制度
項目辦將通過項目簡報、網(wǎng)絡(luò)或不定期召開學(xué)術(shù)交流會，加強課題之間及學(xué)術(shù)骨干之間的溝通與交流，促進學(xué)科交叉與合作，推動合作與交流。項目執(zhí)行期間，計劃每年進行 1-3次項目組或國內(nèi)學(xué)術(shù)討論會，每個課題作進展報告，并推薦1-2篇專題報告和相關(guān)研究論文宣讀進行專題討論。
建立專門網(wǎng)，介紹項目有關(guān)信息，及時發(fā)布項目和課題的通知、公告，發(fā)布有關(guān)的研究進展。各課題應(yīng)按辦公室的要求及時提供網(wǎng)站各欄目所需要的信息。各課題硬件、軟件、數(shù)據(jù)庫資源、實驗研究數(shù)據(jù)、模型、成果等在本項目組內(nèi)無條件充分共享。
第十六條 責(zé)任追究制度
為加強課題管理，促進研究人員的團結(jié)協(xié)作精神，確保項目和課題按期、高質(zhì)量地完成，本項目制定如下措施：
對于弄虛作假、截留、挪用、擠占課題經(jīng)費等違反財經(jīng)紀(jì)律的行為，按照有關(guān)規(guī)定對課題責(zé)任人處罰，同時根據(jù)情況可采取暫緩撥款、通報、停止撥款、終止課題等措施。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
課題應(yīng)每半年提交研究進展報告，如果第一次沒有研究進展，應(yīng)詳細說明原因；連續(xù)第二次沒有研究進展，課題負責(zé)人可根據(jù)任務(wù)完成情況，建議調(diào)整參加研究人員及經(jīng)費的分配，課題負責(zé)人與項目首席科學(xué)家確定處理結(jié)果，項目辦公室備案；連續(xù)第三次沒有研究進展，項目首席科學(xué)家可根據(jù)課題的完成情況，建議調(diào)整課題負責(zé)人及經(jīng)費分配，項目首席科學(xué)家和項目專家組共同確定處理結(jié)果，并報科技部基礎(chǔ)研究司。
課題如不配合項目首席科學(xué)家完成項目年度總結(jié)、中期評估和項目驗收等有關(guān)工作，項目首席科學(xué)家可根據(jù)具體情況，建議調(diào)整課題負責(zé)人、課題承擔(dān)單位、經(jīng)費分配，項目首席科學(xué)家和項目專家組共同確定處理結(jié)果，并報科技部基礎(chǔ)研究司。
第四章 成果管理
第十七條 項目成果
由本項目實施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標(biāo)注“國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃）資助”字樣，英文標(biāo)注：“ National Key Basic Research Program of China”或“973 Program” 及項目編號2012CB619200或課題編號（2012CB61920x）。
課題研究成果必須與本項目研究內(nèi)容一致，標(biāo)注排名應(yīng)是第一，否則不能作為有效成果。
各課題專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫、實驗研究原始數(shù)據(jù)資料、專利及鑒定證書，成果報道等，及時在項目辦公室備案（電子版、復(fù)印件各一份）。
第五章 經(jīng)費管理
第十八條 相關(guān)管理辦法
各課題的財務(wù)管理應(yīng)由課題負責(zé)人嚴(yán)格按《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃專項經(jīng)費管理辦法》、《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》等有關(guān)規(guī)定監(jiān)督執(zhí)行。
第十九條 ?？顚Ｓ?/p>
項目經(jīng)費按課題直接撥至課題負責(zé)單位，課題單位必須制定專門銀行賬號，按項目單獨進帳，?？顚Ｓ茫?jīng)費使用情況接受監(jiān)督檢查。
第二十條 預(yù)決算一致
經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)費預(yù)算必須嚴(yán)格執(zhí)行，一般不做調(diào)整。由于課題研究目標(biāo)、重大技術(shù)路線或主要研究內(nèi)容調(diào)整，以及不可抗力造成意外損失等原因，對課題經(jīng)費預(yù)算造成較大影響時，必須按相關(guān)經(jīng)費管理辦法中規(guī)定的程序報批后，可以對經(jīng)費預(yù)算進行調(diào)整。
第二十一條 監(jiān)督檢查
項目承擔(dān)單位應(yīng)建立經(jīng)費使用管理監(jiān)督機制，確保經(jīng)費按預(yù)算支出。課題第一承擔(dān)單位每年12月份進行課題財務(wù)結(jié)算，財務(wù)報表由課題負責(zé)人簽字并經(jīng)課題第一承擔(dān)單位蓋章后，上報項目辦公室。首席科學(xué)家和項目辦公室有權(quán)對經(jīng)費使用情況進行檢查，并根據(jù)檢查情況向項目依托部門和科技部提出緩撥、減撥、停撥研究經(jīng)費建議。
第六章 附則
第二十二條 本管理辦法執(zhí)行范圍僅限本項目，可在執(zhí)行中進一步修訂，以臻完善。
第二十三條 本管理辦法中未盡事宜按科技部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法自公布之日起執(zhí)行，由首席科學(xué)家責(zé)成項目辦公室負責(zé)解釋。
